凯发娱乐场乐官方网,证监会北京监管局因保千里研报对民生证券出具警示函

2020-01-11 14:24:27 阅读量:4804

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证监会北京监管局行政监管措施决定书显示,民生证券发布“保千里”相关研究报告存在以下问题:一、在保千里被立案调查后,公司发布11篇评级为强烈推荐的研报,未对立案调查情况进行风险提示。研报评级、风险提示审慎性不足。二、公司发布题为《立案调查出结果,不确定因素消除》的强烈推荐简评,认为“本次立案调查结果对公司的主营业务不构成重大影响”“影响股价的不确定因素正在消除”,相关判断理由不充分、结论不审慎。上述问题反映出你公司研究报告质量控制和合规审查把关不严,现对你公司采取出具警示函的行政监管措施,加强对研究报告的质量控制和合规管理,做到实质复核;改进研究人员考核机制等。

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